了解內(nèi)情的人士稱(chēng)，渤海產(chǎn)業(yè)基金在投資時(shí)從不會(huì)向?qū)Ψ酵嘎豆就赓Y的身份。
事實(shí)上，除了未向被投資企業(yè)如實(shí)詳盡地披露基金的重要信息，影響了被投資企業(yè)的合法存續(xù)，渤海產(chǎn)業(yè)基金還未按照監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定履行報(bào)批、辦理手續(xù)等程序。
商務(wù)部批復(fù)的一份 “商資批(2006)2483號(hào)”文件中，商務(wù)部對(duì)渤海產(chǎn)業(yè)基金管理公司的設(shè)立進(jìn)行了批復(fù)，這份文件不僅再次確認(rèn)了渤海產(chǎn)業(yè)基金管理公司的中外合資身份，還明確規(guī)定了渤海產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)投資行為應(yīng)按外商投資的相關(guān)規(guī)定報(bào)批。
該批復(fù)第一條明確稱(chēng)，“同意天津泰達(dá)投資控股有限公司、全國(guó)社�；鹄硎聲�(huì)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家郵政局、天津市津能投資公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司、中國(guó)人壽股份有限公司和在香港注冊(cè)的中銀國(guó)際控股有限公司、中銀集團(tuán)投資有限公司在天津設(shè)立中外合資企業(yè)渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司。”
商務(wù)部還專(zhuān)門(mén)在第六條批復(fù)中明確表述：“公司管理的渤海產(chǎn)業(yè)投資基金的投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，投資設(shè)立企業(yè)及所投資企業(yè)的變更應(yīng)按外商投資的相關(guān)規(guī)定另行報(bào)批，辦理手續(xù)。”
這意味著，渤海產(chǎn)業(yè)基金投資時(shí)屬于外資性質(zhì)，將受到產(chǎn)業(yè)政策的限制，同時(shí)還需進(jìn)行相關(guān)的行政審批。
但知情人士告訴本報(bào)，渤海產(chǎn)業(yè)基金在三年多時(shí)間的實(shí)際運(yùn)作中，并未完全按照商務(wù)部的上述規(guī)定執(zhí)行，其投資的項(xiàng)目并未報(bào)商務(wù)部批準(zhǔn)，僅成都商業(yè)銀行的項(xiàng)目本身牽涉了外資入股而一同獲得了銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。不過(guò)商務(wù)部有關(guān)部門(mén)的人士并沒(méi)有向記者證實(shí)該信息。
美國(guó)普衡律師事務(wù)所一位合伙人稱(chēng)，按照上述規(guī)定，渤海產(chǎn)業(yè)基金投資任意一家企業(yè)時(shí)及在企業(yè)發(fā)生變更時(shí)(如股份制轉(zhuǎn)制、上市時(shí))均需獲得商務(wù)部的行政許可。
“對(duì)于企業(yè)而言，如果在引入有外資成分機(jī)構(gòu)時(shí)沒(méi)能獲得商務(wù)部的許可，可能會(huì)影響公司的合法成立和存續(xù)，或者直接影響到公司后續(xù)的資本運(yùn)作、上市等，將給公司帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)和瑕疵。”上述律所合伙人稱(chēng)。
對(duì)此，四川三洲特鋼董事長(zhǎng)儲(chǔ)小晗則表示，由于該公司在引入戰(zhàn)略投資者時(shí)，還有其他外資身份的PE，同樣需要履行行政審批，因此，其本人并沒(méi)有太大顧慮。
爭(zhēng)議的身份
“由于受制于商業(yè)銀行不能夠直接投資PE的規(guī)定，中國(guó)銀行方面只能夠繞道從香港子公司出資進(jìn)入渤海產(chǎn)業(yè)基金，而這個(gè)彎一繞就讓性質(zhì)發(fā)生了變化。”知情人士稱(chēng)。
有消息稱(chēng)，2007年5月，時(shí)任公司董事總經(jīng)理的馬駿在研究公司法律文件時(shí)發(fā)現(xiàn)了該文件代表的含義，并向時(shí)任CEO的歐巍做了匯報(bào)，而歐巍則向董事會(huì)做了匯報(bào)。
由于外資基金在進(jìn)行投資時(shí)不僅面臨產(chǎn)業(yè)限制政策，多重行政審批也相對(duì)繁瑣，因此可能遭到企業(yè)的拒絕，渤海產(chǎn)業(yè)基金開(kāi)始直面外資身份的問(wèn)題。
“當(dāng)時(shí)有股東方、出資人和商務(wù)部進(jìn)行了積極的溝通，渤海產(chǎn)業(yè)基金一直以基金最終出資人和股東都是國(guó)有機(jī)構(gòu)，資金來(lái)源本身屬于國(guó)內(nèi)為依據(jù)，希望能夠獲得政策綠燈，使渤海產(chǎn)業(yè)基金區(qū)別于其他外資機(jī)構(gòu)，但未能得到商務(wù)部的認(rèn)可。”知情人士稱(chēng)，當(dāng)時(shí)商務(wù)部并沒(méi)有同意，原因是國(guó)內(nèi)有許多大型企業(yè)都在香港設(shè)立了窗口公司，再進(jìn)行返程投資，它們享受了外商投資的優(yōu)惠政策，但如果當(dāng)享受優(yōu)惠時(shí)認(rèn)定為外資，當(dāng)為了規(guī)避限制時(shí)而認(rèn)定為內(nèi)資，這邏輯不可行。而商務(wù)部同樣擔(dān)心一旦豁免渤海產(chǎn)業(yè)基金則將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，那針對(duì)外資的限制簡(jiǎn)直就是形同虛設(shè)。本報(bào)聯(lián)系了渤海產(chǎn)業(yè)基金的數(shù)位高管，但均拒絕對(duì)上述情況進(jìn)行回應(yīng)和發(fā)表意見(jiàn)。
2007年11月，臨近首筆投資項(xiàng)目天津鋼管集團(tuán)時(shí)，據(jù)悉該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還特意向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)請(qǐng)示如何解決這個(gè)問(wèn)題。
“為此，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)明確了渤海產(chǎn)業(yè)基金在處理該敏感問(wèn)題上的立場(chǎng)和態(tài)度。通過(guò)公司CEO歐巍在全公司內(nèi)部口頭傳達(dá)了三點(diǎn)明確意見(jiàn)：一是，關(guān)于渤海產(chǎn)業(yè)基金外資身份問(wèn)題，禁止員工向外界披露；二是，如有人問(wèn)起外資身份問(wèn)題，統(tǒng)一稱(chēng)‘問(wèn)題正在解決中，并將得到妥善解決’；三是，該問(wèn)題安排風(fēng)控委員會(huì)主席丁道一等兩位員工專(zhuān)門(mén)處理。”上述知情人士稱(chēng)。而此后投資的諸多項(xiàng)目，亦按照此方針執(zhí)行。
據(jù)悉，由于目前渤海產(chǎn)業(yè)基金所投資的6家公司里還沒(méi)有進(jìn)入IPO上報(bào)材料階段的，因此，渤海產(chǎn)業(yè)基金的身份問(wèn)題也一直沒(méi)有被擺到桌面上。目前尚不清楚渤海產(chǎn)業(yè)基金將以何種方式來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。
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