九好集團借殼鞍重股份信披違法涉案金額巨大；普思投資系九好集團小股東，被認定未勤勉盡責被罰10萬

　　九好集團“忽悠式重組”余波繼續(xù)。5月2日晚間，鞍重股份公告稱，九好集團的杜曉芳等11名小股東收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》公告，最高給予20萬元的罰款處罰。

　　新京報統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，上述小股東累計持有九好集團46.49%股權。其中，王思聰旗下的北京普思投資有限公司持有1.63%股權，被證監(jiān)會給予警告，并處以10萬元罰款。

　　九好集團信披違法涉案金額巨大

　　2015年11月，鞍重股份發(fā)布九好集團的借殼預案，后者100%股權的交易作價為37.1億元。若交易成功，上市公司實控人將變更為九好集團實控人郭叢軍、杜曉芳夫婦，進而構成借殼上市。

　　不過，半年后的2016年5月27日和5月28日，鞍重股份和九好集團先后收到了證監(jiān)會的通知，借殼上市計劃擱置。

　　鞍重股份公告顯示，2013年至2015年，九好集團通過各種手段虛增服務費收入2.65億元，虛增2015年貿(mào)易收入57.48萬元，虛構銀行存款3億元、未披露3億元借款及銀行存款質押。九好集團向鞍重股份提供含有上述虛假信息的財務報表。

　　今年4月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍稱，九好集團在借殼上市過程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段惡劣，違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會對本案違法主體罰款合計439萬元，同時對九好集團造假行為主要負責人郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身禁入及5-10年不等的市場禁入。

　　鞍重股份4月28日公告顯示，上市公司及相關責任人也受到3萬元至60萬元罰款。并在今日（5月3日）以網(wǎng)絡方式召開公開致歉會，公司董事長楊永柱、總經(jīng)理溫萍、財務總監(jiān)封海霞等人將出席。

　　九好集團11位小股東受罰

　　根據(jù)鞍重股份公告，證監(jiān)會對杜曉芳、張勇、北京科橋嘉永創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）等11名九好集團小股東進行處罰，罰款在10萬至20萬元之間。

　　上述股東持有股權比例分別在2.03%至10.54%之間不等，累計持有九好集團46.49%的股權。其中，杜曉芳持有九好集團2.52%股權，與郭叢軍共同為九好集團的實際控制人。

　　證監(jiān)會認為，杜曉芳與其丈夫郭叢軍一起實際控制九好集團，具體負責九好集團資金安排。張勇系九好集團股東。二人都是鞍重股份重組項目的交易對手方、收購方。根據(jù)身份及職責，應當對二人進行行政處罰。二人以未參與九好集團經(jīng)營管理為由申請免責，不予支持。

　　此外，北京普思投資有限公司系王思聰獨資公司，也在受罰名單中。公告顯示，普思投資曾提出申辯意見，認為簽署文件時只是出于對聘請的券商、會計師事務所等中介機構的信任，且只對自身情況予以承諾，沒有對九好集團財務狀況予以承諾，不了解九好集團真實業(yè)務運營情況和財務數(shù)據(jù)，確認涉及本企業(yè)的信息披露屬實，懇請對其免予處罰。

　　不過，證監(jiān)會認為其對九好集團的信披違法行為存在主觀上的過錯、客觀上沒有勤勉盡責，因此，申辯意見不予采納。（新京報 記者 徐偉）

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