富國(guó)基金管理公司自己重倉(cāng)持有美菱電器(000521，收盤價(jià)12.64元)，并且在去年底的二級(jí)市場(chǎng)上兩天增持72.74萬(wàn)股。
3月8日，當(dāng)美菱電器公布2010年年報(bào)后，有讀者向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者報(bào)料，在公司前十大股東名單中發(fā)現(xiàn)了上述奇怪現(xiàn)象。眾所周知，基金管理公司本身并不具備投資股票的資格，在二級(jí)市場(chǎng)上增持上市公司股票更是聞所未聞。那么，富國(guó)基金管理公司為何會(huì)成為美菱電器年報(bào)的第三大股東呢？
富國(guó)基金公司成三股東
3月8日，美菱電器公布了2010年年報(bào)。有讀者向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者報(bào)料，他發(fā)現(xiàn)了一個(gè)很奇怪的現(xiàn)象——基金管理公司竟然開始買股票了。
根據(jù)該讀者的指引，記者發(fā)現(xiàn)，富國(guó)基金管理公司在年報(bào)中共持有美菱電器2072.74萬(wàn)股，其中限售股2000萬(wàn)股，無(wú)限售股72.74萬(wàn)股，位居第三大股東。
對(duì)于這個(gè)現(xiàn)象，記者深感困惑，難道基金公司也有自營(yíng)盤？隨后，記者向證券行業(yè)人士多方打聽，大家對(duì)此均表示“不清楚”，不過都認(rèn)為，基金公司本身并不能投資股票，其參與市場(chǎng)只能借道旗下的各只產(chǎn)品，即認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)自己的基金產(chǎn)品。然而，美菱電器的年報(bào)又明確顯示富國(guó)基金管理公司重倉(cāng)持有該股，這又怎么解釋？
“會(huì)不會(huì)是基金公司的產(chǎn)品買了股票，被錯(cuò)寫成基金公司的名字？”上海某券商人士表示。他指出，不少基金公司在認(rèn)購(gòu)增發(fā)股、申購(gòu)新股時(shí)，都會(huì)以基金公司的名義參與，或許是某家基金公司“代”旗下產(chǎn)品打包認(rèn)購(gòu)的。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2010年年底美菱電器曾實(shí)施了一次非公開發(fā)行。根據(jù)公告，富國(guó)基金管理公司代旗下基金認(rèn)購(gòu)了2000萬(wàn)股，并列美菱電器八名增發(fā)對(duì)象的第二位。
隨后，記者在富國(guó)基金公司的網(wǎng)站上發(fā)現(xiàn)，2011年1月14日 《富國(guó)基金：關(guān)于旗下基金投資非公開發(fā)行股票的公告》顯示，富國(guó)基金旗下的10只產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)了美菱電器非公開發(fā)行的股票，這些產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)總數(shù)加起來正好是2000萬(wàn)股。
隱藏增持基金影響投資者判斷
那么“打包”認(rèn)購(gòu)就能在年報(bào)中寫成基金管理公司的名字嗎？
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，如果不看富國(guó)基金管理公司的公告，投資者根本無(wú)法知道到底是哪只富國(guó)系基金認(rèn)購(gòu)了美菱電器的增發(fā)股。
還需要注意的是，根據(jù)公告顯示，“富國(guó)基金管理有限公司”在2010年最后兩天時(shí)間還通過二級(jí)市場(chǎng)增持了美菱電器。
2010年12月29日美菱電器的公告顯示，增發(fā)完成后，公司并列第三大股東為正德人壽保險(xiǎn)公司和富國(guó)基金管理公司，各持有2000萬(wàn)股。而截至2010年12月31日美菱電器的年報(bào)，公司第三大股東被富國(guó)基金管理公司獨(dú)享，持股數(shù)為2072.74萬(wàn)股，其中限售股2000萬(wàn)股，無(wú)限售股72.74萬(wàn)股。這表明在去年12月30日、31日兩天時(shí)間，“富國(guó)基金管理公司”在二級(jí)市場(chǎng)增持了72.74萬(wàn)股。
顯然，如果這里的“富國(guó)基金管理公司”并不代表基金公司本身，而是代表基金公司產(chǎn)品的 “集合”，那么到底是哪只富國(guó)基金產(chǎn)品在去年底對(duì)美菱電器進(jìn)行了增持，外界根本無(wú)法知曉�！睹咳战�(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，這些疑問剝奪了投資者、基金持有人的知情權(quán)，甚至?xí)绊懲顿Y者的判斷。
董秘：兩種披露都可以
針對(duì)美菱電器股東名單驚現(xiàn)富國(guó)基金管理公司一事，昨日(3月9日)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者 (以下簡(jiǎn)稱NBD)采訪了美菱電器董秘李霞。
NBD：年報(bào)中顯示有“富國(guó)基金管理公司”，這是怎么一回事？
李霞：其實(shí)是富國(guó)基金下面的產(chǎn)品，富國(guó)基金公司的產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)了公司很多增發(fā)股。
NBD：一般這種認(rèn)購(gòu)增發(fā)股，是公布基金公司的名字，還是公布其產(chǎn)品的名字？
李霞：公布產(chǎn)品(的名字)吧。
NBD：那為什么年報(bào)中公布的是“富國(guó)基金管理公司”？
李霞：富國(guó)基金是(富國(guó)系基金產(chǎn)品的)實(shí)際控制人嘛，它買了公司很多股票。如果分開算的話，它(各產(chǎn)品)就可能排到后面去了，不是前十大股東。實(shí)質(zhì)重于形式吧，它加起來就是那么多股。
(記者發(fā)現(xiàn)，美菱電器年報(bào)第十大股東是900萬(wàn)股，富國(guó)系單只基金認(rèn)購(gòu)的最大股數(shù)為500萬(wàn)股，若分開統(tǒng)計(jì)，富國(guó)系基金的確無(wú)法現(xiàn)身年報(bào)前十大股東)
NBD：從信披要求的角度，兩種寫法都可以嗎？
李霞：我覺得都行吧。我們主要是想給投資者呈現(xiàn)真實(shí)的情況。分開寫，(在前十大股東名單中)根本就看不到富國(guó)基金的產(chǎn)品是公司的股東。
NBD：那就是說，公司在從中登公司拿到股東名單后，把富國(guó)系基金的持股數(shù)進(jìn)行了加總？
李霞：對(duì)，是加總起來了。
NBD：但這樣也存在一個(gè)問題，富國(guó)基金在12月30號(hào)、31號(hào)增持的72.74萬(wàn)股，就根本無(wú)法體現(xiàn)究竟是哪只富國(guó)基金在增持？
李霞：恩，是有這個(gè)問題。不過，即便按照單個(gè)產(chǎn)品來排，增持的72.74萬(wàn)股也不會(huì)對(duì)前十大股東的排名產(chǎn)生影響，這是看不出來的，你根本都不知道還有增持。當(dāng)然，你的這個(gè)建議也非常好，以后我們會(huì)在股東名單表下單獨(dú)做個(gè)說明，一方面繼續(xù)給投資者反映實(shí)際信息，另一方面也寫清楚它是由哪些基金產(chǎn)品構(gòu)成的。
