一個緣起大東南集團要求投資者增持護盤的“承諾函”事件，本周有了戲劇性發(fā)展。一名ID為“陶瓷”的網(wǎng)友通過雪球網(wǎng)曬出“承諾函”原件圖片，清晰展示了承諾細節(jié)和涉事當(dāng)事人。

　　盡管大東南(002263.SZ)方面再次否認，但《金證券》2月3日報道，“承諾函”式投資已經(jīng)成為當(dāng)?shù)?ldquo;一景”，而涉事人是當(dāng)?shù)赝顿Y圈中的活躍分子。律師更明確指出，如果承諾函事件屬實，大東南涉嫌實實在在操縱股價。

　　網(wǎng)絡(luò)突現(xiàn)承諾函“原件”

　　要求買入最多1000萬股

　　2012年12月，《法人》報道披露了浙江大東南“承諾函”事件，稱上市公司和控股股東集團存在兩個違規(guī)行為。一個是公司在定增過程中，與投資者簽訂股價未達預(yù)期給予補償?shù)?ldquo;承諾函”；二是在股價下行過程中，公司與投資者簽訂要求投資者護盤的“承諾函”。

　　　大東南和大東南集團其后全面否認相關(guān)事宜，一時間，事情的發(fā)展有些不了了之。然而本周，一名ID名為“陶瓷”的網(wǎng)友將其中一張“承諾函”的原件圖片貼于網(wǎng)上，大東南“承諾函”事件再生波瀾。

　　《金證券》記者注意到，圖片顯示，承諾函的雙方分別為大東南集團和一個叫做“沈利祥”的投資人。“承諾函”清晰注明：“為了穩(wěn)定和維護浙江大東南的股價，請你或通過第三人在2011年6月15日至2011年12月15日期間買入大東南股票，總數(shù)不超過1000萬股。我司承諾到2012年4月15日前，如大東南股價低于每股11.1元，我司將補償賣出價與11.1元之間的差價，期間如有其他損失，由我司負責(zé)。”

　　這份“護盤”意圖明顯的“承諾函”簽署于2011年6月14日，蓋有大東南集團的公章�！督鹱C券》記者昨日連線大東南和大東南集團時，對方依舊不承認存在“承諾函”事件。

　　沈利祥聞名浙江投資圈

　　承諾函式投資已成當(dāng)?shù)匾痪?/p>

　　然而《金證券》記者走訪浙江投資圈時，得到的答案卻非常直接。一名浙江投資圈人士告訴《金證券》，在浙江投資圈中，像大東南這樣的“承諾函”操作方式并不是什么秘密。

　　“沈利祥是浙江投資圈中比較活躍的投資人，做過房地產(chǎn)、搞過信貸，是典型的浙商，圈內(nèi)的很多游戲規(guī)則他都經(jīng)歷過。有他在，這個承諾函基本假不了。”

　　該人士對《金證券》表示，“其實在浙江，這類承諾函形式的約定投資方式很多，不僅僅在上市公司，很多非上市民企的投資中也大量存在，幾乎成了浙江投資圈中的一景。”

　　至于“承諾函”中提到的“請你或通過第三人……買入大東南股票”，他笑言，在浙江投資圈中，這類層層分包式的投資模式比比皆是。“我跟你簽訂承諾函后，再找?guī)讉�身邊的朋友、親戚之類簽約，最終讓這些人來投資。浙江的投資圈有個很好玩的情況，就是親友抱團投資，所以即便是再不好的項目被承接下來后，總能找到幾個親友來扛。這就導(dǎo)致了一個項目的投資過程中，出現(xiàn)了分級投資情況，每一級之間簽訂的承諾函、保證書等都是隨意寫來，不具有嚴格的法律效應(yīng)。”

　　對于浙江投資圈中的這一“痼疾”，他覺得“談不上健不健康，大家都習(xí)慣了，也默認了。不出事還好，一出事真是說理的地方都沒有。”

　　大東南集團一股獨大

　　律師稱要求護盤實屬操縱股價

　　本周，《金證券》記者多次致電大東南，希望能獲得進一步消息。然而，公司以該“承諾函”上的公章是大東南集團所有，直言“不關(guān)上市公司的事情”。

　　熟悉大東南的浙商證券人士告訴《金證券》，大東南是典型的浙江民企，治理上仍有“家天下”的深深烙印，大東南集團對上市公司有著絕對的話語權(quán)。雖然不好說大股東有沒有濫權(quán)，但蓋集團公章這件事，上市公司不可能不知情。

　　上述浙江投資圈人士表示，大東南之所以會否定“承諾函”，也許是通過律師確認了部分“承諾函”的簽署不具有法律效應(yīng)的緣故。“其實，這個事情只是浙江關(guān)聯(lián)投資風(fēng)險的冰山一角。”

　　北京金融律師李忠則對《金證券》表示，上市公司定增過程中與投資人關(guān)于股價的“約定”一直都存在，雖然這是行業(yè)默認的潛規(guī)則，但實際上卻存在“不正當(dāng)”競爭和操縱股價的嫌疑。如何確實和投資人約定，要求其通過二級市場增持護盤的做法，更是實實在在的操縱股價行為。

　　根據(jù)多年接觸金融案件的經(jīng)驗，李忠表示，大東南集團出面與投資者簽訂“承諾函”還有一個可能，就是大東南集團當(dāng)時需要錢，急于高價在二級市場找人接盤套現(xiàn)。“浙江投資人有時太聰明，一些操作方式你想都想不到。大東南的這個事情中，很多投資關(guān)系比較復(fù)雜，這是確定事件真?zhèn)魏屯顿Y者權(quán)益的一個難點。”（來源：證券網(wǎng)）

大東南疑粉飾業(yè)績

大東南被指違背增發(fā)保底承諾 投資者巨虧5000萬

搜索更多: 大東南