2、提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異，網(wǎng)下投資者報價情況詳見同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上交所(www.sse.com.cn)的《青島利群百貨集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》。
3、本次發(fā)行定價遵循市場化定價原則，在初步詢價階段由網(wǎng)下投資者基于真實認購意愿報價，發(fā)行人與保薦機構(gòu)(主承銷商)根據(jù)初步詢價結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、市場情況、募集資金需求、承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格。任何投資者如參與申購，均視為其已接受該發(fā)行價格;如對發(fā)行定價方法和發(fā)行價格有任何異議，建議不參與本次發(fā)行。
4、本次發(fā)行有可能存在上市后跌破發(fā)行價的風(fēng)險。投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注定價市場化蘊含的風(fēng)險因素，知曉股票上市后可能跌破發(fā)行價，切實提高風(fēng)險意識，強化價值投資理念，避免盲目炒作，監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)行人和保薦機構(gòu)(主承銷商)均無法保證股票上市后不會跌破發(fā)行價格。
(六)按本次發(fā)行價格8.82元/股，發(fā)行數(shù)量17,600萬股計算，預(yù)計募集資金總額為155,232萬元，扣除發(fā)行費用5,517萬元后，預(yù)計募集資金凈額為149,715萬元，不超過招股說明書披露的發(fā)行人本次募投項目擬使用募集資金投資額149,715萬元。本次發(fā)行存在因取得募集資金導(dǎo)致凈資產(chǎn)規(guī)模大幅度增加對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營模式、經(jīng)營管理和風(fēng)險控制能力、財務(wù)狀況、盈利水平及股東長遠利益產(chǎn)生重要影響的風(fēng)險。
(七)本次發(fā)行申購，任一投資者只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行申購，所有參與網(wǎng)下報價、申購、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購;單個投資者只能使用一個合格賬戶進行申購，任何與上述規(guī)定相違背的申購均為無效申購。
(八)本次發(fā)行結(jié)束后，需經(jīng)上交所批準后，方能在上交所公開掛牌交易。如果未能獲得批準，本次發(fā)行股份將無法上市，發(fā)行人會按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還給參與網(wǎng)上申購的投資者。
(九)發(fā)行人的所有股份均為可流通股份。本次發(fā)行前的股份有限售期，有關(guān)限售承諾及限售期安排詳見招股意向書。上述股份限售安排系相關(guān)股東基于發(fā)行人治理需要及經(jīng)營管理的穩(wěn)定性，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)做出的自愿承諾。
(十)請投資者關(guān)注風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦機構(gòu)(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施：
1、網(wǎng)下申購后，有效報價的配售對象實際申購總量不足網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量;
2、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回撥后，網(wǎng)下投資者未能足額申購的;
3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%;
4、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與保薦機構(gòu)(主承銷商)可協(xié)商決定中止發(fā)行;
5、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的, 責(zé)令暫�；蛑兄拱l(fā)行的。
如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機構(gòu)(主承銷商)將中止發(fā)行并及時予以公告中止發(fā)行原因、后續(xù)安排等事宜。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，發(fā)行人和保薦機構(gòu)(主承銷商)可擇機重啟發(fā)行。
(十一)本公告并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險，建議投資者充分深入了解證券市場的特點及蘊含的各項風(fēng)險，理性評估自身風(fēng)險承受能力，并根據(jù)自身經(jīng)濟實力和投資經(jīng)驗獨立做出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
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