香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月6日披露一則執(zhí)法消息，該消息顯示，國(guó)際資本大鱷索羅斯旗下的一基金公司因無(wú)抵押賣(mài)空，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)，并罰款150萬(wàn)元。
香港證監(jiān)會(huì)指出，這已是該基金5年內(nèi)因該項(xiàng)原因第二次違規(guī)。
“裸賣(mài)空”
被港證監(jiān)會(huì)處罰
根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的新聞稿，上述處罰是因索羅斯基金管理（香港）有限公司（SFM HK Management Limited）（簡(jiǎn)稱SFM）在2015年代其管理的某只基金無(wú)抵押賣(mài)空港股長(zhǎng)城汽車(chē) （2333.HK）股票。香港證監(jiān)會(huì)據(jù)此對(duì)SFM進(jìn)行譴責(zé)，并對(duì)其罰款150萬(wàn)元。
具體案情為：長(zhǎng)城汽車(chē)在2015年8月28日公布其發(fā)行紅股的建議，數(shù)量相等于其當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的200%，而有關(guān)紅股發(fā)行須待某些條件達(dá)成后方可實(shí)施。有關(guān)紅股的交收日期預(yù)計(jì)為2015年10月13日。
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的80.8萬(wàn)股長(zhǎng)城股份而有權(quán)獲配發(fā)161.6萬(wàn)股紅股。
SFM的交易支援部在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內(nèi)將該16.6萬(wàn)股紅股入賬，但沒(méi)有按照SFM的內(nèi)部政策將有關(guān)紅股分隔至一個(gè)受限制賬戶內(nèi)。結(jié)果，該系統(tǒng)顯示有242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份可供買(mǎi)賣(mài)，而事實(shí)上當(dāng)時(shí)只有80.8萬(wàn)股股份可供買(mǎi)賣(mài)。
該基金的其中一名投資組合經(jīng)理基于該系統(tǒng)所顯示的錯(cuò)誤資料，在2015年10月2日發(fā)出一項(xiàng)出售242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份的指令，導(dǎo)致該基金賣(mài)空了161.6萬(wàn)股長(zhǎng)城股份。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，SFM不但在買(mǎi)賣(mài)紅股時(shí)沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒膶徤骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度行事，而且沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員，及沒(méi)有實(shí)施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保其遵從有關(guān)賣(mài)空的規(guī)定。
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