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資本大鱷索羅斯旗下基金違規(guī)賣(mài)空長(zhǎng)城汽車(chē)被罰150萬(wàn)

  香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月6日披露一則執(zhí)法消息,該消息顯示,國(guó)際資本大鱷索羅斯旗下的一基金公司因無(wú)抵押賣(mài)空,遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé),并罰款150萬(wàn)元。

  香港證監(jiān)會(huì)指出,這已是該基金5年內(nèi)因該項(xiàng)原因第二次違規(guī)。

  “裸賣(mài)空”

  被港證監(jiān)會(huì)處罰

  根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的新聞稿,上述處罰是因索羅斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(簡(jiǎn)稱SFM)在2015年代其管理的某只基金無(wú)抵押賣(mài)空港股長(zhǎng)城汽車(chē)(2333.HK)股票。香港證監(jiān)會(huì)據(jù)此對(duì)SFM進(jìn)行譴責(zé),并對(duì)其罰款150萬(wàn)元。

  具體案情為:長(zhǎng)城汽車(chē)在2015年8月28日公布其發(fā)行紅股的建議,數(shù)量相等于其當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的200%,而有關(guān)紅股發(fā)行須待某些條件達(dá)成后方可實(shí)施。有關(guān)紅股的交收日期預(yù)計(jì)為2015年10月13日。

  香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn),該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因該基金先前持有的80.8萬(wàn)股長(zhǎng)城股份而有權(quán)獲配發(fā)161.6萬(wàn)股紅股。

  SFM的交易支援部在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內(nèi)將該16.6萬(wàn)股紅股入賬,但沒(méi)有按照SFM的內(nèi)部政策將有關(guān)紅股分隔至一個(gè)受限制賬戶內(nèi)。結(jié)果,該系統(tǒng)顯示有242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份可供買(mǎi)賣(mài),而事實(shí)上當(dāng)時(shí)只有80.8萬(wàn)股股份可供買(mǎi)賣(mài)。

  該基金的其中一名投資組合經(jīng)理基于該系統(tǒng)所顯示的錯(cuò)誤資料,在2015年10月2日發(fā)出一項(xiàng)出售242.4萬(wàn)股長(zhǎng)城股份的指令,導(dǎo)致該基金賣(mài)空了161.6萬(wàn)股長(zhǎng)城股份。

  香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,SFM不但在買(mǎi)賣(mài)紅股時(shí)沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒膶徤骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度行事,而且沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員,及沒(méi)有實(shí)施充足和有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施,以確保其遵從有關(guān)賣(mài)空的規(guī)定。

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