來源:華爾街見聞 李丹
最近美國監(jiān)管方接連出擊:上周五,交易所Kraken同意停止被SEC指控違法的鏈上質(zhì)押,并接受3000萬美元罰款;在SEC警告起訴后,Paxos稱停止發(fā)行幣安的穩(wěn)定幣BUSD。
FTX破產(chǎn)不僅掀起幣圈內(nèi)部的風(fēng)暴,也在讓美國政府對幣圈的監(jiān)管加碼。美國最大加密貨幣交易所Coinbase等加密平臺的生存空間可能面臨威脅。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月15日周三,美國證監(jiān)會(huì)(SEC)以四票贊成、一票反對的投票結(jié)果決定,正式提出一項(xiàng)修正案,全面修正聯(lián)邦政府的資產(chǎn)托管相關(guān)監(jiān)管法規(guī),將對沖基金、養(yǎng)老基金等投資顧問的資產(chǎn)托管范圍,從基金和證券擴(kuò)大到加密貨幣等一切客戶的資產(chǎn)。修正案還要求投資顧問達(dá)成一些書面協(xié)議,比如托管人必須接受注冊會(huì)計(jì)師的年度評估,并提供財(cái)務(wù)報(bào)表。
傳統(tǒng)意義上的合格托管人包括銀行、信托公司和經(jīng)紀(jì)商-交易商。但近些年,比特幣等加密貨幣資產(chǎn)失竊或者被黑客攻擊屢見不鮮,Coinbase等交易平臺也開始提供這類托管服務(wù)。上述SEC擬出臺的新規(guī)就將加密貨幣平臺也納入了監(jiān)管范疇。
按照SEC的修正提議,一個(gè)機(jī)構(gòu)要想托管包括特別是加密貨幣在內(nèi)的任何客戶的資產(chǎn),就必須獲得特許經(jīng)營的許可,或者注冊成為經(jīng)紀(jì)商-交易商、期貨傭金商,或是某種信托、或者海外的金融機(jī)構(gòu)。
換句話說,包括Coinbase等加密貨幣交易所在內(nèi)的托管人必須持續(xù)先在美國聯(lián)邦政府或州政府進(jìn)行特定的注冊,然后才能提供資產(chǎn)托管服務(wù)。
媒體指出,SEC擬修正的新規(guī)并沒有具體提到加密貨幣領(lǐng)域的公司,但SEC主席Gensler在本周三投票前發(fā)布的聲明中表示,
提議修正的2009年法規(guī)“涵蓋了大量的加密貨幣資產(chǎn)”,“大多數(shù)加密資產(chǎn)可能屬于當(dāng)前規(guī)定涵蓋的基金或加密資產(chǎn)證券”,“雖然一些加密貨幣交易和貸款平臺可能聲稱托管投資者的加密貨幣,可這并不意味著,他們是合格的托管人。”
Gensler提到了近幾個(gè)月多宗備受關(guān)注的加密貨幣領(lǐng)域破產(chǎn)案,包括曾名列全球第二的加密貨幣交易所FTX。他說,我們最近一次又一次看到,在這些平臺破產(chǎn)時(shí),投資者的資產(chǎn)往往成為破產(chǎn)公司的財(cái)產(chǎn),投資者不得不去破產(chǎn)法庭討回公道。
SEC的官員稱,新提案不會(huì)改變對如何成為合格托管人的要求,也不會(huì)避免包括加密貨幣交易所Coinbase和Gemini在內(nèi)的州政府許可的信托公司成為合格的托管人。他們強(qiáng)調(diào),修正案并未決定SEC將哪些加密貨幣視為其監(jiān)管的證券。
本周一媒體就傳出SEC醞釀強(qiáng)化合格托管人準(zhǔn)入要求的消息。當(dāng)時(shí)華爾街見聞文章稱,新規(guī)可能意味著,與加密貨幣公司合作的機(jī)構(gòu)基金可能不得不將客戶的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他地方,此外,他們還可能面臨與托管關(guān)系有關(guān)的突擊審查。這些基金與加密貨幣公司的合作在未來可能會(huì)變得更加艱難。
SEC的提案是美國政府最近對加密貨幣領(lǐng)域采取的又一監(jiān)管行動(dòng)。
上周五,加密貨幣交易所Kraken與SEC達(dá)成和解,同意停止提供被SEC指控為違法的鏈上質(zhì)押服務(wù),并繳納3000萬美元的追繳、預(yù)判利息和民事罰款。當(dāng)天,同樣從事質(zhì)押業(yè)務(wù)的Coinbase股價(jià)重挫14%,創(chuàng)半年來最大日跌幅。不過,本周三Coinbase的股價(jià)還未受SEC提議的影響,午盤漲超10%。
上周末媒體稱,SEC警告加密公司Paxos,因違反投資者保護(hù)法,SEC計(jì)劃起訴該公司。SEC認(rèn)為,Paxos發(fā)行和上架的掛鉤美元穩(wěn)定幣——Binance USD(BUSD)是一種未注冊的證券。
媒體指出,收到通知不意味著SEC將采取執(zhí)法行動(dòng),仍需SEC的五名委員投票授權(quán)和解或訴訟等情況。但收到SEC的通知后,受紐約州監(jiān)管的Paxos已表示,將停止發(fā)行新的BUSD代幣。
BUSD是全球最大加密貨幣交易所幣安和Paxos 2019年聯(lián)合推出的穩(wěn)定幣。SEC的警告因此被視為對幣安的重創(chuàng)。本周一,幣安發(fā)布聲明稱,美國紐約州金融服務(wù)部(NYDFS)已命令Paxos停止發(fā)行BUSD。
來源:華爾街見聞 李丹
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